证券从业资格考试怎么准备？

第一章证券投资咨询业务的监管

1.执业注册要求(2022年新增)

(1)为客户提供证券投资咨询服务的人员，应当具备证券投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册为证券。

投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

(2)对证券从业人员实行注册后管理。

(3)注册类别:普通证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人。

2.中国证券监督管理委员会——实施监督管理；中国证券业协会-自律管理。

3.证券投资顾问和证券分析师的区别:职位、服务方式和内容、服务对象和市场影响力。

4.证券投资咨询业务原则:依法合规、诚实信用、公平保护客户利益。

5.证券投资顾问应当具备的职业道德:独立、诚信、审慎、客观、勤勉、公正、公平。

6.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资咨询服务费用的安排。他们可以根据服务期限和客户的资产规模收取费用，也可以通过差别佣金等其他方式收取费用。

7.证券公司和证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业道德、合规意识和专业服务能力。每年应参加后续职业培训≥15学时(必修>；10课时，选修≥5课时)

8.《证券投资咨询服务协议》应当约定，自协议签订之日起5个工作日内，客户可以书面通知的方式提出终止协议。

9.证券公司应当向客户提供风险揭示书，风险揭示书应当以书面或者电子文件的形式由投资者签字确认。风险揭示的内容和格式要求由中国证券业协会制定。

10、痕迹管理证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资咨询业务的推广、协议的签订、服务的提供、客户的回访(保存≥3年)、投诉的处理(保存≥3年)进行痕迹管理。

11.证券投资咨询业务档案保存期限自协议终止之日起≥5年。

12，客观、专业、审慎地评论宏观经济、行业现状及证券市场变化，为公众投资者提供证券信息服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资；不得就买卖或持有特定证券提出投资建议。