证券从业资格考试的背景是什么？
创建背景
65438-0995年，国务院证券委员会发布《证券从业人员资格管理暂行规定》，我国开始实施证券从业人员资格管理制度。根据这一规定，我国于1999首次进行了证券投资咨询从业资格考试。当年报名人数达到9100，实际参加考试人数8800人，及格分数72分，通过率44%。
第二次全国证券从业资格考试于2000年4月29-30日举行，考试内容主要包括证券科学基础知识和理论(包括基础分析、技术分析、演化分析等。).考试的具体科目为证券基础知识、证券发行与承销、证券交易和证券投资分析。
题目类型包括选择题、多选题、是非题、填空题、简答题和计算题。当年报名人数为91126。
2001考试采用标准化客观题，分为单项选择题、多项选择题和是非题三类。每科总题量为200题，其中单项选择题70题，多项选择题60题，判断题70题。每科总分100，每题0.5。考试时间150分钟。考试中的所有科目都以标准化答题卡的形式回答，用2B铅笔填。合格分数线60分。当年报名人数超过10万。
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2002年9月和65438+年2月分别举行了两次员工资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考试题量为200题，考试题型仍为选择题、选择题和判断题。报名参加考试仅限于证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行资金托管部门和基金销售机构的工作人员，以及中国证监会认可的其他机构与证券业务相关的工作人员。
从2003年开始，证券考试向全社会开放。
条件模式
自2003年以来，证券从业人员资格考试对公众和外国人开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的海内外人士，均可报名参加证券从业人员资格考试。
(a)至少65-438+08岁；
(二)具有国家承认的相当于高中以上学历的毕业证书；
(三)具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名的形式。考生登录中国证券业协会网站，按要求进行注册。报名费为每科人民币。
70元，缴费方式、收据、准考证打印请仔细阅读协会网站报名须知。
为了大众
一般来说，证券机构从事证券业务的专业人员应当取得专业资格和证书。详情如下:
1.在证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询和委托投资管理的专业人员，包括相关业务部门的经理；
2.在基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监督、审计等工作的专业人员，包括相关业务部门的经理；
3.在基金销售机构从事基金宣传、推广和咨询工作的专业人员，包括相关业务部门的经理；
4、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
5.证券信用评估机构中从事证券信用评估业务的专业人员及其管理人员，以及中国证监会规定的其他人员，应当取得执业证书。
有关机构不得聘用未取得执业证书的人员从事对外证券业务。因违反本办法被中国证监会依法吊销执业证书或者被协会注销执业证书的人员，3年内不得受理其执业证书申请。
应用管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格，受聘于证券机构，并符合《办法》第十条规定的相关品格和声誉要求；申请证券投资
咨询业务，还应当具有中国国籍，大学本科以上学历和两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务，应当具备两年以上证券从业经历和中国证监会的有关规定。
执业证书通过所属机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起30日内，向中国证监会备案，并颁发执业证书。执业证书不分类。取得执业证书的人员，经所在机构委派，可以代表聘用机构从事该机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员连续三年未在事业单位从业的，由协会注销其执业证书；再次执业的，应当参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书。
申请程序
首先，提交申请材料
申请资格，应当向中国证监会提供下列申请材料:
1，证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4、定点培训机构出具的资格考试成绩单和结业证书；
5、所在单位或户口所在地街道办事处以上政府机构出具的前次行为说明材料；
6.中国证监会要求的其他材料。
各证券中介机构负责统一提交本机构申请人的申请材料，未在证券机构工作的申请材料可由指定培训机构统一转发。
二、资格考试和资格证书类别
证监会收到完整的申请材料后，对申请人的材料进行审核，对符合要求的颁发资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况，将资格证书分为以下几类:
1，证券代理发行资格；
2.证券经纪资格；
3.投资顾问资格；
4、证券中介计算机管理资质；
5.中国证监会认为必要的其他类别。
证券中介机构的副总经理应当取得中国证监会规定的至少两种资格证书；证券经营机构中证券营业部的正副经理应当取得中国证监会资格证书类别中与其专业相应的资格证书；
证券经营机构下属证券营业部的正副经理应当取得证券经纪资格证书；
在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员应当取得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员，证券经营机构、证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员，证券投资咨询机构中各业务部门的主任、副经理，应当取得投资咨询资格证书；证券结算登记机构内各营业部的正副经理应当取得证券经纪、投资顾问、证券中介计算机管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的计算机管理人员应当取得证券中介机构计算机管理资格证书。
中国证监会对取得资格证书的人员进行注册，并向社会公告。
教科书版本
2012证券从业资格考试教材及辅导用书由中国证券业协会统一编写，中国金融出版社出版。2065438年3月和2065438年6月+065438的全国证券从业资格考试仍使用20112的考试大纲和教材。2013年3月和2013年6月也适用于2012版教材和大纲。
考试详情
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
基础科目为必修科目，专业科目可以选修。
考试模式
全国统考闭卷，采用计算机考试。单科考试时间为120分钟。
时间管理
根据中国证券业协会2013年度考试计划，2013年3月、6月、9月、165438+10月共举行4次证券从业资格考试(全国统考)和6次证券从业资格聘任考试。第一、二次证券从业资格考试(全国)，第一、二、三、四次证券从业资格聘任考试使用2012版考试大纲和教材，第三、四次证券从业资格考试(全国)，第五、六次证券从业资格聘任考试使用2013版考试大纲和教材。
分级标准
单项选择题***60小题，每题0.5分，***30分。
选择题* * 50小题，65438+每题0分，* * 50分(2013年3月以来选择题分值占50分，无疑增加了难度)。
是非题* * 40小题，每题0.5分，***每题20分(从2009年开始，不扣分)。
试卷总分100，考试时间120分钟。
共150题，共100分，60分及格。
注册过程
考试报名流程分为个人报名和集体报名两种。
登录中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号和密码→根据提示填写个人信息并报考科目→在规定时间内缴费→网上确认报名。
成绩证书
通过考试可以获得成绩证书，考试成绩多年有效。
通过基础科目和任意专业科目考试的，取得证券从业资格。
通过基础科目和任意两个专业科目考试的人员，取得证券业务一级资格证书(蓝色)。
通过基础科目和四门专业科目考试的人员，取得证券业务二级资格证书(紫色)。
证书可以累积升级。比如，取得证券从业资格后，通过其他三门专业科目中任意一门的，将获得证券从业资格一级证书。二级资格证也一样。
需要注意的事项
1，别忘了带身份证和打印好的准考证，切记！
2.建议考前拍照，而且是陌生的考场，陌生的机考。与其堵在路上，不如多花点时间看书。
3.您需要考试帐户和密码才能登录考试窗口。如果忘了，可以在准考证上查一下。
4、记得带笔，不用带纸，老师会送的，准备算题的时候用；
5.做题的时候注意按顺序做题。先找到简单的，把做不到的标出来，以后再做；
6.做题时注意审题，尤其是选择题；
7.从考试时间到交卷时间，系统会统一交卷，希望把握个人解题速度；
8、要学会放弃，太难啃的计算题，不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间可以做，可以做个标记，以后再回头看，这样就不会影响其他问题的回答了。判断题本来是扣分的，现在改成了“正确得分，不答或答错。”
9、考试是随机出题，每个人的考题都不一样，注意不要看别人，可能会弄巧成拙；
10，考试软件右上方有时间，关注一下；第一要务是保证所有的题都做完，切记，切记！(都是客观题。即使你不理解这些问题，你也应该完成它们。如果你不完成它们，你真的不应该！)
考试大纲
证券从业资格考试大纲和教材一般每年更新一次。根据中国证券业协会公告，3月、6月全国资格考试使用2011版大纲和教材，9月、2月全国资格考试使用2012版大纲和教材。
市场知识
这一部分包括股票、债券和证券投资基金等资本市场基本工具的定义、性质、特征和分类。金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生产品的定义、特征、构成和分类；证券市场的产生、发展、结构和运作；证券经营机构的设立、主营业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的基本知识，如法律制度、监管框架、道德规范、从业人员资格管理等。
通过这部分学习，要求掌握证券和证券市场的基本知识、基本理论、主要法规和职业道德；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述
掌握证券和有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；理解商品证券、货币证券和资本证券的含义和构成。
第二章股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股和优先股、记名股票和无记名股票、面值股票和非面值股票的区别和特点；掌握一些与股票相关的资金管理概念。
第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征和分类；熟悉债券和股票的异同；熟悉债券的基本性质和影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各种债券的概念和特点。
第四章证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的功能；熟悉中国证券投资基金行业的发展；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金、开放式基金的定义和区别；掌握货币市场基金管理的内容；熟悉各种资金的含义；掌握交易所交易型开放式基金的概念和特征；了解ETF和LOF的异同。
第五章金融衍生品
根据金融衍生产品的种类、产品形式、交易场所和交易方式，掌握金融衍生产品的概念、基本特征、伴随风险和不同的分类方法；了解金融衍生品产生和发展的原因以及金融衍生品的最新发展趋势。
第六章证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及其关系；掌握发行市场的含义、功能和构成；熟悉证券发行的分类；掌握证券发行制度和中国的证券发行制度；熟悉证券承销系统。掌握我国股票发行的种类和条件；掌握中国股票的发行方法和定价方法。掌握我国企业债券的发行管理和条件；熟悉债券发行方式和定价方式。
第七章证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解中国证券公司的发展历程；掌握在中国境内设立证券公司的条件和注册资本的要求；熟悉证券公司设立和重大事项变更的审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；掌握中国证券公司的监管制度。
第八章证券市场的法制和监督管理
掌握证券市场法律法规水平；掌握证券法和公司法的调整范围、目的和主要内容；熟悉《证券投资基金法》调整的范围、目的和主要内容，熟悉《刑法》关于证券犯罪的主要规定；熟悉反洗钱法的调整范围、目的和主要内容。
发行和承销
该部分包括证券经营机构投资银行业务、股份有限公司概述、企业股份制改造、首次公开发行的筹备和推荐审批程序、首次公开发行的运作、首次公开发行的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券和可交换公司债券、发行债券、发行外资股、公司收购、公司重组、财务顾问服务。
通过这部分学习，要求熟悉证券机构投资银行业务的基本理论、资格条件和管理要求；掌握我国证券发行与承销各项业务和环节的业务流程、执业标准和管理要求。
第一章证券机构投资银行业务
熟悉投资银行的含义。了解国外投资银行的历史发展。掌握我国投资银行业发展中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变和债券管理制度的发展。
第二章股份有限公司概述
熟悉设立股份有限公司的原则、方法、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格和法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容和修改。掌握股份有限公司和有限责任公司的区别，有限责任公司和股份有限公司的变更要求和程序。
第三章企业股份制改造
熟悉企业股份制改造的目的和要求。掌握拟上市公司改组的要求和企业改组为拟上市股份有限公司的程序。
第四章首次公开发行的筹备及推荐审批程序
掌握发行承销过程中的具体保荐业务；熟悉首次公开发行的申请文件；掌握招股说明书、招股说明书验资、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审计报告(如有)、法律意见书、律师工作报告、辅导报告的基本要求。
第五章股票首次公开发行操作
了解新股发行改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
证券交易
该部分包括证券交易的定义、原则和要素；交易机制和交易程序的特殊交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券交易和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算和结算的概念和应用。
通过这部分的学习，要求掌握程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的特点和管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算交收的基本原理、流程、结算风险和防范。
投资分析
这一部分包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货和权证的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策、国际金融市场环境与证券市场的关系；股票市场供求的决定因素及其变化特征：行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素和行业的定性定量分析方法；公司基本特征分析、财务分析等主要因素分析；证券投资技术分析的主要理论和技术指标；投资组合理论、资本定价模型和投资组合绩效评估；金融工程的技术应用，期货(包括股指期货)的套期保值和套利，风险管理的VaR方法。
通过这部分的学习，要求掌握价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基本理论和应用方法，金融工程和期货的理论和应用，以及证券分析师、证券投资顾问和证券投资咨询业务的有关规定。
投资基金
这一部分包括证券投资基金概述；证券投资基金的种类；基金募集、交易和注册；基金管理公司和基金托管人的主要职责、内部管理和内部控制；基金营销；基金估值、费用和会计；收入分配和基金税收；基金的信息披露；基金的监督；投资组合理论及其应用；资产配置管理；股票和债券的投资组合管理与基金业绩衡量。
通过这部分学习，要求掌握基金投资管理相关的基础理论、操作实务和投资知识，熟悉相关法律法规和自律规则的基本要求。
参考法规
参考法律法规目录包括与证券市场相关的法律、行政法规和规范性文件，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的司法解释、重大规章和规范性文件。
考生应当根据所参加考试的科目，熟悉下列法律、行政法规、部门规章和中国证监会规范性文件的主要内容。司法解释和上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交易所的主要自律规则是考生应该了解的。
补考规定
1.有下列情形之一的，考试机构将安排补考:
(1)考试过程中考试机器出现故障，考试结束后超过60分钟不能进行考试；
(2)考试系统突然中断，经考场技术人员处理后无法恢复原始信息；
注意:在解题过程中不允许离开。如因个人原因在此期间擅自离开，责任由考生自行承担。
考生应服从考点工作人员的管理。如有争议，可向考试机构(ATA)举报，但不得影响考点工作人员的管理和考试的正常进行。
2.补考原则上安排在下午最后一场考试结束后在同一考点进行；
3.如因不可抗力原因无法在当天举行补考，将另行安排补考。中国证券业协会将在网上公布具体补考时间，相关考场负责电话通知考生。考生也要在10天内每天坚持浏览协会考试网站，获取补考通知；
4.答题时，由于软件冲突等原因，造成考生实际总答题时间延迟，有事情发生考生可以立即向考场要求加班；考试机构也可以根据考场实际情况安排补考。当时未提出异议的考生，视为考试合格。