(2017真题)下列可能对基金公司造成销售合规风险的行为有()。
答案:d
销售合规风险管理的主要措施之一是制定适当的销售政策和监督措施,防止销售人员违反法律法规和职业道德。要严格遵守法律法规对投资适当性管理的要求,在销售基金产品和服务过程中充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保向合适的客户提供适当的产品和服务,不得欺诈客户。选项D违反了这一要求,可能给基金公司带来销售合规风险。
销售合规风险管理的主要措施之一是制定适当的销售政策和监督措施,防止销售人员违反法律法规和职业道德。要严格遵守法律法规对投资适当性管理的要求,在销售基金产品和服务过程中充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保向合适的客户提供适当的产品和服务,不得欺诈客户。选项D违反了这一要求,可能给基金公司带来销售合规风险。