求历年证券从业资格考试真题及答案
a、单项选择题(***60题，每题0.5分，答对得分，没答或答错不给分)
1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。
A.***同一基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募股权基金
2.基金持有人获取收益、承担风险的原则是()。
A.保证收入，超额份额
B.“享受收益，承担风险。”
C.根据“先进先出法”实现收益和风险
D.获得无风险收益
3.开放式基金价格的主要决定因素是()。
A.市场供求
B.市场存款利率
C.基金单位净值
D.基金单位面值
4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。
A.证券投资基金属于债权合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法律债务偿还责任；
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只管理基金而不管理投资者，不保证基金的收益率，投资者要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有向基金持有人披露基金运作相关信息的义务。
d证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入。
5.目前，我国证券投资基金主要有()。
A.公司基金
B.契约基金
C.单位信托基金
D.对冲基金
6.为了保证资金的安全，目前的收入分配，资金和收入的长期增长等。，证券投资基金在投资组合中更注重长短期收益和风险的组合是()。
A.指数基金
B.增长基金
C.基于收入的基金
D.平衡资金
7.一国证券基金在其他国家发行证券基金份额，并将募集资金投资于本国或第三国证券市场。证券投资基金是()。
A.全球基金
B.国际基金
C.离岸基金
D.在岸基金
8.母基金下设多个子基金，每个子基金独立进行投资决策。投资者可以根据自己的需要切换子基金，不用支付切换费的基金是()。
A.指数基金
B.对冲基金
C.综合伞形基金
D.开放式基金
9.世界上第一个企业开放式投资基金是()。
A.英国“海外和殖民地政府信托”
B.弗莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞州投资信托”
D.麦哲伦基金
10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)极大地推动了我国开放式基金的试点，其发布日期为()。
a . 1997 165438+10月14
B.1998
C.2000年10月8日
d . 2001 9月1日
11.基金管理公司的发起人可以是()。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.金融咨询公司
12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。
1000万元
b . 1.5亿元
20亿元人民币
D.30亿元
13.基金管理公司发起人的实收资本不低于()。
A.1亿元
2亿元人民币
约3亿元
4亿元人民币
14.基金会计账簿、报表和记录的保存期在()。
a . 65438+超过00年
B.20多年了
c . 65438+超过5年
D.超过5年
15.基金管理公司的治理结构不包括()。
A.董事会
B.中西部及东部各州的县议会
C.股东大会
D.顾客
16.基金管理公司的独立董事不得少于()人。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的独立董事人数不得少于()。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我国封闭式基金不得以下列价格发行()。
A.溢价发行
B.打折出售
C.公平价格发行
D.面值发行
19.根据我国规定，封闭式基金存续期不得少于()年，最低募集金额不得少于()亿元人民币:
A.10，5
b . 5 10
C.5，2
D.10
20.我国封闭式基金的发行期限是()。
A.4个月
B.2个月
大约3个月
D.1个月
21.中国封闭式基金只有在发行期内募集的资金超过批准的基金规模才可以成立():
答:70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.开放式基金销售机构不包括()。
A.商业银行
B.保险公司
C.证券公司
D.担保公司
23.基金变动不包括()。
A.把封闭式基金变成开放式基金
B.封闭式基金清算
C.封闭式基金募集
D.封闭式基金的续期
24.根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有上市公司股份不得超过基金资产净值的()。
A.10%
B.20%
约30%
15%
25.基金清算账簿及相关文件由()保管。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金经理
D.基金清算小组
26.在中国，基金发起人不包括()。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.基金管理公司
D.金融咨询公司
27.在中国，基金发起人的实收资本不低于()。
2亿元
B.3亿元
约4亿元
D.1亿元
28.证券投资管理的指导原则不包括()。
A.合规原则
B.诚信原则
C.合理性原则
D.投资多元化原则
29.证券投资管理的操作流程不包括()。
A.设定投资目标
B.信息管理
C.资产配置
D.风险管理
30.在货币市场交易的金融产品不包括()。
A.短期国债
B.公司债
C.大额可转让存单
D.再购回协议
31.在资本市场交易的金融产品不包括()。
A.股票
B.结合
C.基金证券
D.商业票据
32.金融期货市场交易的产品包括()。
A.利率期货
B.大豆期货
C.绿豆期货
D.远期合同
33.证券投资的交易成本不包括()。
A.固定成本
B.可变成本
C.劳动力成本
D.买卖价差
34.证券投资的交易成本包括()。
A.实施成本
B.信息成本
C.科研成本
D.劳动力成本
35.证券投资的执行成本包括()。
A.机会成本
B.市场冲击成本
C.持有存货的风险成本
D.买卖价差
36.估计公平市价的方法不包括()。
A.交易前价格基准
交易后价格基准
C.平均价格基准
D.实施价格基准
37.资产管理人的投资方式不包括()。
A.长期和短期
B.动态和静态
C.主动和被动
D.系统和非系统决策
38.投资组合收益率的计算方法不包括()。
A.算术平均法
B.时间加权法
C.净现金流量加权法
D.移动平均法
39.风险度量指标不包括()。
A.标准偏差
B.β值
C.阿尔法值
D.决定系数
40.投资业绩的风险调整方法不包括()。
A.夏普比率
B.詹森指数
C.博迪比率
D.特雷诺比率
41.常见的绩效评估基准不包括()。
A.市场指数
B.通用样式索引
C.标准化投资组合
D.詹森指数
42.投资组合超额收益的来源是()。
A.战略性资产分配
B.选股能力
C.资产混合效率
D.资产类别收入
43.投资组合的业绩归因模型不包括()。
A.资产混合效率
B.资产风险管理
C.资产类别效率
D.资产配置效率
44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率为8%，投资组合的方差为9%，beta值为12%，则投资组合的夏普比率等于()。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的实收资本不得低于()。
6.0亿元
700亿元
800亿元人民币
900亿元人民币
46.基金账簿、会计报表和记录由()保存:
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金经理
D.基金托管人
47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。
百分之二
B.3%
百分之四
4.5%
48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。
百分之二
B.3%
百分之四
4.5%
49.巨额赎回是指基金的净赎回申请超过基金总份额的()。
A.10%
百分之九
百分之八
D.7%
50.假设某基金总资产35亿元，总负债5亿元，总基金份额30亿份，则该基金的单位净值为()。
A.1元/股
B.1.167元/份
c . 65438+33万/份
D.1.2元/股
51.开放式基金的申购价格不能是()。
A.基金单位净值
B.基金单位净值减去交易费用
C.基金单位净值减去赎回费
D.基金单位净值加交易费
52.假设某基金某日持有654.38+0万份、500万份、654.38+0万份，每份收盘价分别为30元、20元、654.38+00元，银行存款为654.38+000万元，应付受托人或管理人报酬为5000万元，应付给。
A.1.09元
乙1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融机构法人交易资金应纳税，包括()。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
54.以下哪些风险可以通过组合投资来分散()？
A.利率风险
B.通货膨胀风险
C.市场风险
D.违约风险
55.我国证券投资基金是基于()的代理投资行为。
A.委托原则
B.代理原则
C.契约原则
D.公约的原则
56.公司型基金的持有人是基金公司的()。
A.债权人
B.受益人
C.校长
D.股东
57.证券投资基金的托管人是()权益的代表。
A.基金主管
B.基金持有人
C.基金发起人
D.基金经理
58.契约型基金是基于()组织的代理投资行为。
A.委托原则
B.代理原则
C.契约原则
D.公约的原则
59.契约型基金持有人实际上是()。
A.经营者
B.监管者
C.受益人
D.受托人
60.在公司不担任具体管理职务的董事每年至少应当()到公司现场履职。
A.7天
B.10天
C.7个工作日
D.10个工作日