2020证券真题

证券公司申请融资融券业务资格的条件

(1)具有证券经纪业务资格。

(二)公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

(3)公司最近两年没有因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者正在整改过程中。

(四)财务状况良好，最近两年风险控制指标持续符合要求，增加融资融券业务后，注册资本和净资本符合要求。

(五)客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户信息完整真实。

(6)建立了完善的客户投诉处理机制，能够及时妥善处理与客户的纠纷。

(七)建立符合监管要求和自律要求的客户适宜性体系，实现客户与产品的适宜性匹配管理。

(8)信息系统安全稳定运行。最近1年没有发生因公司管理问题导致的重大事件。融资融券业务技术系统通过证券交易所和证券登记结算机构组织的测试。

(九)有高级管理人员和适当数量的专业人员负责融资融券业务。

(10)中国证监会规定的其他条件。