证券试题

a、基金托管人B、基金托管人C、基金管理公司D、证券交易市场JS

2、基金到期是基金的终止，基金资产核实后，()按照投资人的投资比例3yw。

分配示例。$\Cr

A.基金资产净值B、基金资产总额C、基金投资金额D、基金流动资产5

f、开放式基金

3、证券投资基金不包括()。kPxq

a、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票D/

基金==k

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的分类不包括()。五[

a、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金I(n5

5、根据证券投资基金运作的特点不包括()。YRP(

a对冲基金b套利基金c指数基金d国际基金s:(}[

6、根据证券投资基金的运作特点不包括()。1;

a、成长基金B、收益基金C、期权基金D、平衡基金。:ij

7、第一只证券投资基金诞生于()。7Z1伏

a、美国B、英国C、德国D、法国=pg

8.()是衡量基金运作质量的主要指标，也是根据qs8计算基金单位的交易价格。

根据。Pt*Q)。

a、基金规模b、基金收益率c、基金资产净值d、基金赎回率| d &；m

9.证券投资基金的发起人不能是()。Q1]I^=

a、信托投资公司B、证券公司C、保险公司D、基金管理公司朱

10.每个基金发起人的实收资本不低于()。汤:KTz

a、2亿元b、3亿元c、4亿元d、654.38+0亿元> 3u{

11.基金管理公司的发起人可以是()。_X

a、保险公司b、证券公司c、商业银行d、财务咨询公司LABpt。

12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。6)V & amp；v

a、10万元b、15万元c、2000万元d、3000万元v.n

13.基金管理公司发起人的实收资本不低于()。；.5

a、1亿元b、2亿元c、3亿元d、4亿元？铈

14.基金会计账簿、报表和记录的保存期在()。` QvS:

a、10年以上b、20年以上c、15年以上d、5年以上&；HLg & amp

15、基金管理公司治理结构不包括()。f9jk+

a、董事会b、监事会c、股东大会d、消费者{qK！

16.基金管理公司的独立董事不得少于()人。-

a，2个人B，3个人C，4个人D，5个人P-

17.基金管理公司的独立董事人数不得少于()。)=}5_G

a、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5；{h%4

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行()。axNla

a、溢价发行b、折价发行c、公允价格发行d、面值发行，|%J

19.根据我国规定，封闭式基金存续期不得少于()年，最低募集金额不得低于m = s。

少于()1亿元:u

a、10，5 B、510 C、52d、10，10；

20.我国封闭式基金的发行期限是()。^

a，4个月b，2个月c，3个月d，1个月' #J

21.我国封闭式基金募集的资金只有在发行期内超过基金批准的规模，才能成为o。

李:dua0=1

a、70% B、80% C、90% D、60% @

22、开放式基金销售机构不包括()。QS

a、商业银行b、保险公司c、证券公司d、担保公司*^hiS

23.基金变动不包括()。W6lr^~

A.封闭式基金转为开放式基金b .封闭式基金清盘c .封闭式基金募集fBry。

D.封闭式基金续期X < h0

24.根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有一家上市公司的股份，不是I2\~

不得不超过基金资产净值()。0

a、10% B、20% C、30% D、15%；乌达恩

25、基金清算账簿及相关凭证由()保存。四

A.基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组AQX &；

26.在中国，基金发起人不包括()。MEV

a、证券公司b、信托投资公司c、基金管理公司d、财务咨询公司rv6。

27.在中国，基金发起人的实收资本不低于()。约克

a，2亿人民币b，3亿人民币c，4亿人民币d，654.38+0亿人民币？w

28、证券投资管理的指导原则不包括()。" o6)

a、合规原则b、诚信原则c、合理性原则d、投资多元化u。

原则5

29、证券投资管理的操作流程不包括()。7 - %'

a、确定投资标的b、信息管理c、资产配置d、投资选择e、wind |+(L

风险管理6)

30、在货币市场上交易的金融产品不包括()。U7(bE

A.短期国债B、企业债券C、大额可转让存单D、回购协议|；G

31、在资本市场交易的金融产品不包括()。*3

a、股票b、债券c、基金证券d、商业票据($d1K

32、金融期货市场的交易产品包括()。Aj@U？

a、利率期货b、大豆期货c、绿豆期货d、远期合约]`AONt

33、证券投资的交易成本不包括()。s

a、固定成本b、可变成本c、人工成本d、买卖价差| +`)

34、证券投资的交易成本包括()。& gt韦克

a、执行成本b、信息成本c、科研成本d、人力成本t。

35.证券投资的执行成本包括()。{-n \

a、机会成本b、市场冲击成本c、持有存货的风险成本d、买卖价差8

36、估计公允市场价格的方法不包括()。M[

A.交易前价格基准b .交易后价格基准C、平均价格基准D和执行价格基准G*{xk

准x%i

37.资产管理人的投资方式不包括()。。%

a、长期和短期B、动态和静态C、主动和被动D、系统决策和非系统1

决定g:

38、投资组合收益率的计算方法不包括()。视图/L

a、算术平均法B、时间加权法C、净现金流量加权法D、移动平均法Q * I。

39、风险度量指标不包括()。9 _ & lth

a、标准差b、β值c、α值d和决定系数t’

40、投资业绩风险调整方法不包括()。~1@

a、夏普比率b、詹森指数c、博迪比率d、特雷诺比率{86_|c

41，常见的业绩评价基准不包括()。5U+英尺

a、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数5_|Fi”

42、投资组合超额收益的来源是()。& amp6*[Cd

a、战略性资产配置B、选股能力C、资产混合效率D、资产类别收益` tp1/q

43、投资组合绩效归因模型不包括()。g1w

a、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率\7hE~4

44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率为8%，投资组合的方差为9%。

塔值为12%，那么这个投资组合的夏普比率等于()。p5k

a、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w

45.基金托管人的实收资本不低于()。ed & gt，P

' a，60亿元b，70亿元c，80亿元d，90亿元0E '

46.基金账簿、会计报表和记录由():_PGl保管

A.基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人QNA

47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。q*U

a、2% B、3% C、4% D、5% U8L

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。]& amp；t

a、2% B、3% C、4% D、5% @硬件

49.巨额赎回是指基金的净赎回申请超过基金总份额()。qn/fy

a、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz

50，假设某基金总资产35亿元，总负债5亿元，基金份额总数30亿份，那么S；；阿泽

基金单位净值是()。A

a、1元/股B、1.167元/股C、65438+3300万/股D、1.2元/股\

51.开放式基金的申购价格不能是()。y0 & gt小牛肉酵母

a、基金单位净值b、基金单位净值减去交易费用c、基金单位净值减去赎回费d、c。

基金单位净值加交易费B]

52.假设某一天某基金持有三种股票的数量分别为654.38+0万股、500万股、654.38+0万股i{@KVQ}。

股，每股收盘价为30元、20元、10元，银行存款100万元，为托管人或s。

管理人应付报酬5000万元，应交税费5000万元，基金单位2亿元。请把它运送到ve。

用一般会计原理，计算基金单位净值为()。& amp712F

A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元" A！z

53、非金融机构法人交易资金应纳税，包括()。):

A.营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税AI

54、下列哪些风险可以通过组合投资来分散()。（同GuidedWeapon）制导武器

A.利率风险b .通货膨胀风险c .市场风险d .违约风险:j。

55、我国证券投资基金是基于()而有组织的机构投资行为。SH9~D

a、委托代理原则b、代理原则c、契约原则d、约定原则[

56、公司型基金的持有人是基金公司()。[.

a债权人b，受益人c，委托人d，股东m，

57、证券投资基金托管人是()权益的代表。& lt

A.基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人W & amp；Y0 "

58、契约型基金是基于()而组织起来的机构投资行为。w

a、委托原则b、代理原则c、契约原则d、公约原则1H\

59.契约型基金持有人实际上是()。`

A.运营人B、监管人C、受益人D和受托人% {

60.在公司不担任具体管理职务的董事，每年到达公司现场履行职责时，应当准时到达。

不小于()。]= d { & lt；

a、7天b、10天c、7个工作日d、10个工作日s18=0A

61.根据《中华人民共和国信托法》规定，受托人应当支付信托0zD(

利益义务。mn]

A.信托财产B、自有资产C、信托合同约定的限额D、注册资本-

62、被动股票投资策略的理论基础是()。w+y[^<；

a、市场效率理论b、市场无效率理论b、套利定价理论d、资本资产定价理论vWZ’

63、银行间债券市场交易产品不包括()。7\

a、国债b、金融债c、国债回购d、商业票据cT

64、债券收益率与市场利率的关系是()。1Es

a、同向B、无关C、反向D、不定关系-LkZ1

65、中国的私募基金是由()组织的。。l-美元

A.信托法b .证券法c .目前没有法律依据d .公司法YaO8

66.委托单个社保基金投资管理人管理的资产不得超过年度社保基金委托资金Nh \

占国内生产总值的()。DUJ9Z)

a、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=

67、在我国，基金托管人可以是()。4v8l9

a保险公司b证券公司c信托投资公司d和商业银行%mA

68、基金成立的主要文件不包括()。lw

A.申请报告B、发起人协议C、基金章程D和托管协议E招募说明书y。

69.契约型基金的最短存续期是()。一个问题

a、5年b、10C、8年d、15L \/|

70.当采取积极投资策略的资产管理人预测市场上涨时()。Y } & ampD

a、增大β系数b、减小β系数c、保持β系数不变d、对IVNW不确定。

Imp & amp新不伦瑞克省