证券从业资格考试的题库在哪里？

1.根据《证券公司信息屏障系统指引》，在信息屏障系统的建立和实施中，下列具体职责分工错误的是()。

A.证券公司的董事会和经营管理的主要负责人是公司信息隔离墙系统整体有效性的最终责任人。

b .各业务部门和分支机构负责人负责管理本部门、本机构实施信息墙系统的有效性。

c .证券公司工作人员在执业活动中对遵守信息隔离制度负有直接责任。

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙的相关制度，并负责审查、监督、检查、咨询和培训。

答案d

根据《证券公司信息屏障制度指引》，合规总监和合规部负责协助董事会和管理层建立信息屏障相关制度，并负责审查、监督、检查、咨询和培训。

证券从业资格考试题库第二题:

2.公司债券上市交易后，公司未按照《公司债券募集办法》履行义务的，由证券交易所决定()。

A.警示其公司债券交易的退市风险。

B.暂停其公司债券上市交易

C.终止其公司债券上市交易。

D.对其公司债券交易作特殊处理。

答案b

经分析公司债券上市交易情况，公司有下列情形之一的，证券交易所将决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为的；②

公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金未按照批准的用途使用；(四)未按照公司债券募集办法履行义务。⑤公司最近两年连续亏损。

证券从业资格考试题库第三题:

3.在()中，与内幕信息知情人接触，从事或者明示、暗示他人从事与内幕信息相关的证券交易，且无正当理由或者正当信息来源，交易行为异常的，属于非法获取证券期货交易内幕信息的人。

A.内幕信息在中国证监会指定的报纸上披露后。

B.内幕信息在中国证监会指定网站披露后，

C.在内幕消息敏感时期

D.当内幕消息还没有形成的时候

答案c

根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，①以窃取、欺骗、欺诈、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；(二)内幕信息知情人的近亲属或者与内幕信息知情人关系密切的其他人在内幕信息敏感期内从事、明示或者暗示他人从事，或者泄露内幕信息致使他人从事与该内幕信息相关的证券、期货交易，且相关交易行为明显异常且无正当理由或者合法信息来源的。

证券从业资格考试题库第四题:

4.下列关于证券公司客户身份识别基本要求的表述错误的是()。

A.证券公司不得向身份不明的客户提供服务或者进行交易。

B.证券公司不得为客户开立虚假姓名账户。

C.考虑到客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户。

D.客户代为办理业务的，证券公司应当同时查验并登记代理人和委托人的身份证件或者其他身份证明文件。

答案c

分析C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

证券从业资格考试题库第五题:

5.下列关于证券公司治理的基本要求中关于不得侵害客户合法权益的表述错误的是()。

A.证券公司不得挪用客户的交易结算资金。

B.证券公司不得挪用客户委托的资产。

C.证券公司可以根据实际情况挪用客户在本公司的委托证券。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户的资产，损害客户的合法权益。

答案c

根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》的规定，证券公司不得侵害客户的合法权益，不得挪用客户委托的证券。

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