2018证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(8)
A.内幕交易行为
B.市场操纵
C.对客户的欺诈
D.虚假陈述
参考答案:c。
参考分析:
根据我国现行法律法规，发行人向投资者销售证券，而不向投资者提供招股说明书，属于欺骗客户的行为。
2【选择题】重组方案可行的证券公司因存在重大风险，可以向()申请行政重组，但财务信息真实完整，并有省级人民政府或有关方面的支持。
A.中央银行
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
参考答案:b
参考分析:
存在重大风险，但财务信息真实完整，有省级人民政府或有关方面支持，并有可行的重组方案的证券公司，可以向中国证监会申请行政重组。
3【选择题】下列各项中，不属于上市公司监管类型的是()。
A.信息披露监管
B.公司治理监督
C.合并和收购的监管
D.内幕交易行为的监管
参考答案:d。
参考分析:
上市公司监管包括信息披露监管、公司治理监管和并购重组监管，其中信息披露监管是上市公司日常监管的主要内容。对内幕交易的监管属于对市场交易的监管，而不是对上市公司的监管。
4【选择题】首次公开发行股份数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股份。
A.1
B.2
C.3
丁四
参考答案:d。
参考分析:
如果首次公开发行的股份数量超过4亿股，可以向战略投资者配售股份。
5【选择题】首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应当具有一定的资产规模，即最近1期末净资产不低于()万元，已发行股本总额不低于()万元。
公元2000年；3000
b . 3000；5000
c . 1000；5000
d . 5000；8000
参考答案:a
参考分析:
《首次公开发行并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行并在创业板上市的发行人应当符合以下条件:最近1期末净资产不低于2000万元，发行后总股本不低于3000万元。
6.中证100指数以()为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股
参考答案:a
参考分析:中证100指数以沪深300指数的样本股为样本空间，样本数为100。抽样方法是将样本空间中的股票按照总市值进行排序。原则上选取前100只股票组成样本，经专家委员会确定不适合作为样本的股票除外。
7.上证指数以所有上市股票为样本，()。
A.以流通股数为权重，用简单平均法计算。
B.以股票发行量为权重，用加权平均法计算。
C.以股票流通量为权重，用简单平均法计算。
D.以流通股数为权重，采用加权平均法计算。
参考答案:b
参考分析:上证指数以1990 65438+2月19为基准，以所有上市股票为样本，以股票流通为权重，采用加权平均法计算。
8.上交所和深交所于()正式投入运行。
2月和7月
B.1991七月和1991年12月。
7月0日和10月19910日
D.1992 10月和1991七月。
参考答案:a
参考分析:上交所1990 65438+2月19正式开市；深圳证券交易所7月3日正式开市1991。两个证券交易所都是会员制组成，都是非盈利的企业法人。
9.下列不属于普通股股东行使资产收益权的是()。
A.股份公司只能用留存收益分红。
支付股息是为了减少注册资本。
C.公司对现金的需求
D.公司进入资本市场并获得资金的能力
参考答案:b
参考分析:普通股股东行使资产收益权有一定限制:(1)法律限制。作为一般原则，股份公司只能用它的留存收益来支付股息。支付股利不能减少其注册资本，公司资不抵债时不能支付股利。(2)其他限制。如公司对现金的需求、股东的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获取资金的能力等等。
10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。
A.10%
12%
C.15%
18%
参考答案:b
参考分析:沪深300股指期货合约最低交易保证金为合约价值的12%。
11.送股时，将上市公司的()转入权益账户。
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
参考答案:b
参考解析:送股又称股票分红，是指股份公司向原有股东无偿派发股票的行为。送股时，上市公司留存收益转入权益账户，包括盈余公积和未分配利润。现在上市公司一般只送未分配利润的股份。
12.当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件，且投资者尚未获悉时，上市公司应披露()。
A.招股说明书
B.上市公告
C.定期报告
D.期中报告
参考答案:d。
参考分析:当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，但投资者尚未获悉时，上市公司应立即披露临时报告，说明该事件的起因、现状及可能产生的影响。
13.()是指公司必须按照法律规定或者证券监督管理机构、证券交易所的指示披露相关信息，不得有重大遗漏。
A.真理原则
B.准确性原则
C.诚信原则
D.及时性原则
参考答案:c。
参考分析:本题考查了诚信原则的相关知识。
14.下列关于证券除息的说法错误的是()。
除息意味着证券不再包含最近宣布的股息。
b除权是指证券不再包含最近公布的配股、配股和转让的权益。
C.理论上，股票价格应该按照除息日送股、配股或转增的比例上涨。
理论上，股票价格应该在除息日下跌与每股现金股利相同的数量。
参考答案:c。
参考分析:理论上，股价在除息日应下跌与每股现金分红等量；除息日，按配股、配股或转让比例降低股价。但在实际操作中，除息除权后，股价变化通常与理论价格存在差异。
15.在中国，以002开头的市场代码是()。
A.母板
B.创业板市场
C.中小板
D.第四块板
参考答案:c。
参考解析:中小板，即中小企业板，是指流通盘小于1亿元人民币的创业板。中小板市场是创业板的过渡，我国中小板的市场代码以002开头。
16【选择题】下列关于股票发行申请审核人员的说法不正确的是()。
A.不允许公开接触发行人。
B.不得与发行申请人有利害关系。
C.不得直接或通过询问接受发卡申请人的礼品。
D.不持有获准发行的股票。
参考答案:a
参考分析:
根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与股票发行申请审核的人员不得与申请人有利害关系，不得直接或者间接接受申请人的馈赠，不得持有核准发行的股票，不得与申请人私下接触。
17【选择题】以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.28%
B.30%
约占35%
D.40%
参考答案:c。
参考分析:
根据《中华人民共和国公司法》第八十五条规定，以募集方式设立股份有限公司的，所认购的股份不得少于公司股份总额的百分之三十五。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
18【选择题】三公原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，市场的参与者拥有完全平等的权利。
A.股权
B.公正
C.宣传
D.公开信
参考答案:a
参考分析:
“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，市场的参与者拥有完全平等的权利。
19【选择题】下列在深交所上市的公司，确定发行价格需要经过两个询价阶段()。
A.在新三板上市的公司
B.在主板市场上市的公司
C.在创业板上市的公司
D.在中小企业板上市的公司
参考答案:b
参考分析:
首次发行股票时，股票发行价格应当通过向询价对象询价确定。对于在深交所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可根据初步询价结果确定发行价格；对于在主板市场上市的公司，定价必须经过初始询价和累计竞价询价两个阶段，不再强制要求所有公司都要经过两个询价阶段。
20【选择题】关于股份有限公司申请在深圳证券交易所创业板上市的条件，下列说法是()。
A.股票已经公开发行
b .公司股本总额不低于3000万元人民币。
c .公司股东人数不少于100人。
D.财务会计报告不存在虚假记载。
参考答案:c。
参考分析:
股份有限公司申请其股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合下列条件:股票已经公开发行；公司股本总额不低于3000万元人民币；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；公司总股本超过4亿元的，公开发行股份比例超过10%；公司股东人数不少于200人；公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；深圳证券交易所要求的其他条件。