2017版真题

(1)基金销售机构应当按照相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行制度，健全内部监督和反馈制度，加强后台管理系统对费率的合规控制，加强对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

(2)基金销售机构根据基金合同和招募说明书向投资者收取销售费用；未经募集说明书和公告，不得对不同的投资者适用不同的费率。

新章节练习题，考前试卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件，

(3)基金管理人和基金销售机构应当在《基金销售协议》及其补充协议中约定双方认购(申购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的比例，并据此按照各自实际发生的销售费用确认基金销售收入，据实核算、记账并依法纳税。

(4)基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应当与基金管理人签订销售协议，约定支付比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售咨询中约定，根据销售机构销售的基金金额提取一定比例的客户维护费，用于支付基金销售机构因客户服务和销售活动产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

(5)基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，不得就除客户维护费以外的销售费用签订其他补充协议。

(6)基金管理人不得向非基于销售基金金额的销售机构支付客户维护费，不得在基金销售协议之外变相支付销售佣金或奖励。

(七)在基金销售活动中，基金销售机构不得实施下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；(2)以排挤竞争对手为目的，降低基金的收费水平；(三)未经公告向基金投资人变更收费项目或者收费标准，或者以先收后还、财务处理等方式变相降低收费标准；(四)以抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

(8)基金管理人应当在招募说明书和基金份额发售公告中载明下列有关基金销售费用的信息:①基金销售费用的收取条件、方式、用途和费用标准；②以简单明了的格式，用实例向投资者说明基金销售费用的水平；③中国证监会规定的与基金销售费用相关的其他信息项目。

(9)基金管理人应在基金半年度报告和年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额，并在管理费中说明支付给基金销售机构的客户维护费总额。

(10)基金管理人应在季度监管审计报告中列示从管理费中支付的基金销售费用和客户维护费总额的具体支付项目和使用情况。