证券从业人员试题
1.确定证券投资政策涉及:▁ ▁ ▁ ▁.
A.决定投资收益目标、投资资金规模、投资对象以及采取的投资策略和措施。
b .调查和分析在投资过程中确定的金融资产类型中个别证券或证券组的具体特征。
确定具体的投资资产以及投资者的资金对各种资产的投资比例。
D.投资组合修改和投资组合绩效评估
2.证券投资分析的方法有很多种，大致可以分为:▁ ▁ ▁ ▁.
A.技术分析和财务分析b .技术分析、基础分析和心理分析
C.技术分析和基础分析d .市场分析和学术分析
3.当形成证券组合时，单个证券的选择是指▁ ▁ ▁ ▁.
A.预测和比较不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票。
B.预测个别证券的价格趋势和波动
C.判断个别证券的基本面。
D.分阶段买卖证券
4.证券投资的目的是:▁ ▁ ▁.
A.利益最大化b .风险最小化
C.最大化证券投资的净效用d .最大化回报率和最小化风险
5.在以下哪个市场，技术分析会失效？
A.弱有效市场b .半弱有效市场
C.半强有效市场d .强有效市场
6.中国证券投资分析师的自律组织是:▁ ▁ ▁.
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师委员会
7.“市场永远是错的”是什么样的分析学派对市场的态度？
A.基本分析学派b .技术分析学派
C.精神分析学派
8.以下哪一种分析方法是根据经济学、金融学、财务管理和投资学的基本原理推导出来的？
A.b .基本分析
C.市场分析d .学术分析
9.如果两种债券的票面利率、面值和收益率相同，则期限较短的债券的价格贴水或溢价将:
A.较小的b .较大的
C.相同的d .不确定
10.债券的收益率随着债券期限的增加而降低。这个键的曲线形状叫做▁▁▁▁▁▁▁▁▁▁▁▁▁▁.
A.正常b .相反
C.水平d .拱形
11.某债券年利率为10%，期限按复利计算为5年。一个投资者在债券中。
如果债券发行一年后以市价1050元买入，则该项投资的最终价值为:▁ ▁ ▁ ▁.
A.1610.51元B.155438+04.1元C.14438+0元D.1450元。
12.下列哪一项不是影响股票投资价值的内在因素:▁ ▁ ▁.
A.公司的净资产b .公司的盈利能力
C.关于公司的工业d .股份部门的信息
13.在股票内在价值的计算方法模型中，下列哪一项假设股票将永远支付固定股息:▁ ▁ ▁.
A.现金流量折现法模型b .零增长模型
C.恒定增长模型d .市盈率估值模型
14.可转换证券的转换价值公式为:▁ ▁ ▁.
A.转换价值=普通股市价×转换比率
B.转换价值=普通股净资产×转换比率
C.转换价值=普通股市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股净资产/转换比率
15.某公司可转换债权的转股比例为20，其普通股当前市价为40元，其债券市价为1000元。那么转换溢价(溢价)比例就是:▁ ▁ ▁ ▁.
A.转换溢价比率:20%
C.转换溢价比率:25%
16.下列关于认股权证杠杆作用的陈述是正确的:▁ ▁ ▁.
A.权证价格的涨跌可以引起其可选股票价格更大程度的涨跌。
对于权证，溢价越高，杠杆系数越高。
C.认股权证的价格与其可选股票的价格保持相同的涨跌次数。
D.认股权证的价格比其可选股票的价格快得多。
17.“准货币”是指:▁ ▁ ▁.
A.B.M1-M0
C.M2·M2-m 1
18.在下列任一情况下，证券市场将呈现上升趋势:▁ ▁ ▁.
A.国内生产总值持续、稳定、高速增长
B.高通胀下的GDP增长
C.宏观调控下GDP增速放缓
D.扭转GDP变化
19.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率和就业都呈现上升趋势，这表明经济变化处于▁ ▁ ▁阶段。
A.繁荣经济衰退萧条经济复苏
20.以下哪一项不是税收的特征？▁▁▁▁。
A.强制b .免费
C.固定性d .平等
21.当社会总需求大于总供给时，中央银行将采取▁ ▁ ▁.的货币政策
A.松b .紧
C.中性d .弹性
22.下列哪一项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。
A.财政政策b .货币政策
C.利率政策d .收入政策
23.收入政策的总目标着眼于近期。
A.b .经济和社会的协调发展
C.d .国民收入的公平分配
24.以下哪种交付机制是正确的？▁▁▁▁。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，外向型企业收入增加。
B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，外向型企业收入增加。
C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，外向型企业收入下降。
d本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，外向型企业收入下降。
25.股市供给的主体是:▁ ▁ ▁.
A.证券交易所b .证券公司
C.上市公司d .准备出售股票的投资者
26.产业经济活动是▁ ▁ ▁分析的主要对象之一。
A.微观经济
C.宏观经济学d .市场
27.道琼斯工业指数的股票取自工业部门的▁ ▁ ▁公司。
A.15
C.60 D.100
28.以下哪一项不属于上证综指？
A.工业指数b .金融指数
C.公用事业指数d .综合指数
29.周期性产业的运动状态与经济周期直接相关，这种相关性就是▁ ▁ ▁.
A.正相关b .负相关
C.同步d .领先和落后
30.钢铁冶金行业的市场结构属于:▁ ▁ ▁.
A.完全竞争b .不完全竞争
C.完全垄断